发布时间:2024-08-10 21:59:56 来源:外汇探寻站 作者:百科
2010年美国著名的“多德·弗兰克”法案正式实施,随后贵金属、外汇零售柜台交易被相继禁止,大量经纪商无奈撤离美国……
(美国CFTC官网上有针对“多德·弗兰克”法案的详细介绍)
2019年7月,FCA紧跟欧盟的步伐,将主要货币对的杠杆上限从50:1调整为30:1,让不少经纪商的业绩大幅下滑。
同年8月,ASIC在一份文件中提议将所有货币对的杠杆上限降至20:1,IFS Markets、AxiTrader等经纪商纷纷表示客户的投资积极性大受打击,甚至引发外汇市场交易量的整体萎缩。
当年8月6日,CySEC启动针对铁汇(Iron FX)的调查,原因是铁汇的客户集体投诉该平台出现“赠金套利事件”,大量交易者无法出金。然而,CySEC在2016年公布的调查报告指出,没有证据证明铁汇存在赠金套利这种不当行为,但在运营上的确有一些违规嫌疑,于是仅仅对其处以33.5万欧元的罚款便草草了事。
AR牌照,是由受到FCA监管的经纪商发放给旗下代理商的牌照。获AR牌照的代理商必须和主体经纪商签署书面协议,后者对前者有监督义务。但重点是——代理商在某种程度上并没有直接受到FCA的监管,也并不是一定要获得FCA的授权。
FINMA规定投资者的资金会存放在其个人名下的账户,由FINMA和第三方银行共同监管;
FCA同样要求经纪商每日将应付的客户资金转移到指定银行中代为保存;
ASIC要求所有平台必须把客户的资金放在银行信托隔离账户中托管,并实行每日对账,若对账金额出现差异,ASIC会立即介入处理。
2012年,FXDD因滑点被NFA罚款330万美元;
2014年,尚未被逐的福汇因涉嫌违反监管规定被罚20万美元;
2016年,IBFX被罚100万美元巨款,并被永久除名逐出美国;
2019年,嘉盛未能有效调整所有客户订单被罚款5万美元;
……
当受到FCA监管的企业不幸破产时(比如当年因瑞郎闪崩而崩溃的艾福瑞),交易账户受到FCA监管和保护的交易者可以申请相应的补偿,上限为5万英镑。
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